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河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法(試行)

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發(fā)布日期:2024/6/18  來源:鄭州市第七人民醫(yī)院

第一章 總則

第一條為健全完善我省科研誠信案件調(diào)查處理制度,嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為,根據(jù)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》(廳字〔201823號)和《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2019323號)等規(guī)定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的科研誠信案件,是指根據(jù)投訴舉報(bào)、媒體披露或科技監(jiān)督、評估評審等其他途徑或線索,對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。

前款所稱違背科研誠信要求的行為(以下簡稱科研失信行為),是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為,包括:

(一)抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書;

(二)編造研究過程,偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、資料、文件、注釋、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告,或者捏造事實(shí),編造虛假研究成果;

(三)買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請書,虛構(gòu)同行評議專家及評議意見;

(四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批,獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目(專項(xiàng)、基金等)、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、學(xué)位等;

(五)虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金;

(六)在科技管理、咨詢、評審或評估服務(wù)過程中,提供虛假材料、出具虛假或失實(shí)結(jié)論等;

(七)違反科技倫理規(guī)范;

(八)違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范;

(九)其他科研失信行為。

第三條科研誠信案件涉及的行為對象為從事或參與科研活動(dòng)的項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢評審專家、其他科研人員等各類自然人,以及項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類法人機(jī)構(gòu)。

第二章 職責(zé)分工

第四條 省科技廳和省社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的調(diào)查處理工作,應(yīng)加強(qiáng)對科研誠信案件調(diào)查處理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督,對引起社會(huì)普遍關(guān)注,或涉及多個(gè)部門(單位)的重大科研誠信案件,可組織開展聯(lián)合調(diào)查,或協(xié)調(diào)不同部門(單位)分別開展調(diào)查。

各級主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理工作,可對本系統(tǒng)重大科研誠信案件獨(dú)立組織開展調(diào)查,并將重大科研誠信案件信息報(bào)送至同級科技主管部門,由科技主管部門將信息報(bào)送至省科技廳。

第五條 科研誠信案件被調(diào)查人是自然人的,由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的,所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。

被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的,由其上級主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查。沒有上級主管部門的,由省科技廳或省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。調(diào)查可采用自行調(diào)查和委托調(diào)查兩種方式。

第六條 財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目、基金等的申請、評審、實(shí)施、結(jié)題等活動(dòng)中的科研失信行為,由項(xiàng)目、基金管理部門(單位)負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目、基金管理部門(單位)的要求,主動(dòng)開展并積極配合調(diào)查,依據(jù)職責(zé)權(quán)限對違規(guī)責(zé)任人作出處理。

第七條科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、科技平臺(tái)、榮譽(yù)稱號等申報(bào)中的科研失信行為,由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、科技平臺(tái)、榮譽(yù)稱號等管理部門(單位)負(fù)責(zé)組織調(diào)查,并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理。推薦(提名)單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開展調(diào)查處理。

第八條 論文發(fā)表中的科研失信行為,由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查處理,論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合做好對本單位作者的調(diào)查處理并及時(shí)將調(diào)查處理情況報(bào)送牽頭單位。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的,學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

發(fā)表論文的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開展調(diào)查,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對論文內(nèi)容是否違背科研誠信要求開展調(diào)查,并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等告知牽頭單位。

第九條 負(fù)有科研誠信案件調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位,應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)科研誠信案件的登記、受理、調(diào)查、處理、復(fù)查等。

第三章調(diào)查

第一節(jié)舉報(bào)和受理

第十條科研誠信案件舉報(bào)可通過下列途徑進(jìn)行:

(一)向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào);

(二)向被舉報(bào)人單位的上級主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào);

(三)向科研項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門(單位)、監(jiān)督主管部門舉報(bào);

(四)向發(fā)表論文的期刊編輯部或出版機(jī)構(gòu)舉報(bào);

(五)其他方式。

第十一條科研誠信案件的舉報(bào)應(yīng)同時(shí)滿足下列條件:

(一)有明確的舉報(bào)對象;

(二)有確切違背科研誠信的事實(shí);

(三)有客觀、明確的證據(jù)材料或查證線索。

鼓勵(lì)并保護(hù)實(shí)名舉報(bào),以匿名方式舉報(bào),且事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的,應(yīng)當(dāng)視情況予以受理。

第十二條 不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。對存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào),舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的,調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理;不屬于本單位人員的,應(yīng)通報(bào)其所在單位,舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對舉報(bào)人嚴(yán)肅處理;不屬于本單位人員且舉報(bào)人無單位的,有關(guān)單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。

第十三條 下列舉報(bào),不予受理:

(一)舉報(bào)內(nèi)容不屬于科研失信行為的;

(二)沒有明確的證據(jù)和可查線索的;

(三)對同一對象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)、線索的;

(四)已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。

第十四條 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初核。初核應(yīng)由2名工作人員進(jìn)行,必要時(shí)應(yīng)會(huì)同專業(yè)人員進(jìn)行。

初核符合受理?xiàng)l件的,應(yīng)予以受理。其中,屬于本單位職責(zé)范圍的,由本單位調(diào)查;不屬于本單位職責(zé)范圍的,應(yīng)轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。

舉報(bào)受理情況應(yīng)在完成初核后5個(gè)工作日內(nèi)通知實(shí)名舉報(bào)人,不予受理的應(yīng)說明情況。舉報(bào)人可以對不予受理提出異議并說明理由,符合受理?xiàng)l件的,應(yīng)當(dāng)受理;異議不成立的,不予受理。

第十五條下列科研誠信案件線索,符合受理?xiàng)l件的,有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理,主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查。

(一)上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索;

(二)在日??蒲泄芾?、科技監(jiān)督活動(dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索;

(三)媒體、其它社會(huì)組織等披露的科研失信行為線索。

第二節(jié)調(diào)查

第十六條 調(diào)查應(yīng)成立調(diào)查組,成員應(yīng)當(dāng)不少于3人。同時(shí)應(yīng)制訂調(diào)查方案,明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施等,經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十七條 調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。行政調(diào)查由單位組織對案件的事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查,包括對相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)(學(xué)位、職稱)委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組,對案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議。專家組應(yīng)不少于5人,根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、法律專家、管理專家、科研倫理專家等組成。

第十八條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的,參與談話的調(diào)查人員不得少于2人,談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄,并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn),在履行告知程序后可錄音、錄像。

第十九條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄,并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。

第二十條調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯,對有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)??筛鶕?jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料,必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

第二十一條 科研誠信案件影響重大或爭議較大的,可以舉行聽證會(huì)。需經(jīng)過科學(xué)試驗(yàn)予以驗(yàn)證的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)。聽證會(huì)和科學(xué)試驗(yàn)由調(diào)查組負(fù)責(zé)組織。

第二十二條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全、國家利益安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的,調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告,或按程序移送有關(guān)部門處理。

第二十三條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分,或暫不具備調(diào)查條件的,或被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的,可經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止或終止調(diào)查。條件具備時(shí),應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查,中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。對死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。

第二十四條調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報(bào)告須由調(diào)查組全體人員簽字。

如需補(bǔ)充調(diào)查,應(yīng)確定調(diào)查方向和主要問題,由原調(diào)查組進(jìn)行,并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。

第二十五條 科研誠信案件應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查。

特別重大復(fù)雜的案件,在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的,經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限,延長時(shí)間最長不得超過一年。上級機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的案件,調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或部門報(bào)備。

第二十六條 有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理,不得推諉包庇。

第二十七條科研誠信案件被調(diào)查人、證人及其他有關(guān)人員等應(yīng)積極配合調(diào)查,如實(shí)說明問題,提供相關(guān)證據(jù),不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。不得隱瞞或者提供虛假信息。

第四章 處理

第二十八條 被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等最終認(rèn)定后,由調(diào)查單位按職責(zé)對被調(diào)查人作出處理決定,或向有關(guān)單位或部門提出處理建議,并制作處理決定書或處理建議書。

第二十九條 處理決定書或處理建議書應(yīng)載明以下內(nèi)容:

(一)責(zé)任人的基本情況(包括身份證件號碼、社會(huì)信用代碼等);

(二)違規(guī)事實(shí)情況;

(三)處理決定和依據(jù);

(四)救濟(jì)途徑和期限

(五)其他應(yīng)載明的內(nèi)容。

第三十條 處理決定書應(yīng)送達(dá)被處理單位或人員,抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級主管部門,并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)。

處理決定書可采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式;被送達(dá)人下落不明的,可公告送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的,按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。

處理決定還應(yīng)告知實(shí)名舉報(bào)人,對于影響范圍廣、社會(huì)關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定,除涉密內(nèi)容外,應(yīng)向社會(huì)公開,發(fā)揮警示教育作用。

第三十一條 作出處理決定前,應(yīng)書面告知被處理人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人沒有進(jìn)行陳述或申辯的,視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的,應(yīng)充分聽取其意見。

第三十二條 處理包括以下措施:

(一)科研誠信誡勉談話;

(二)一定范圍內(nèi)或公開通報(bào);

(三)暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng),限期整改;

(四)終止或撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目,按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)、結(jié)余經(jīng)費(fèi),撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號、職務(wù)職稱等,并收回獎(jiǎng)金;

(五)一定期限直至永久取消申請或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目(專項(xiàng)、基金等)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號和專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升等資格;

(六)取消已獲得的中原學(xué)者等高層次專家稱號,取消學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格;

(七)一定期限直至永久取消作為提名或推薦人、被提名或推薦人、評審專家等資格;

(八)一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格;

(九)暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位;

(十)一定期限直至永久取消申請財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)管理或科技中介服務(wù)等資格;

(十一)記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫;

(十二)依照有關(guān)規(guī)定,給與降低崗位等級、或者撤職、開除等其它處理。

上述處理措施可合并使用。科研失信行為責(zé)任人是黨員或公職人員的,還應(yīng)根據(jù)《公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定,給予責(zé)任人黨紀(jì)和政務(wù)處分。責(zé)任人是事業(yè)單位工作人員的,應(yīng)按照干部人事管理權(quán)限,根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分。涉嫌違法犯罪的,應(yīng)移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。

第三十三條有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為的,或在調(diào)查處理中推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的,或負(fù)有調(diào)查職責(zé)而不開展調(diào)查、無故拖延調(diào)查的,主管部門應(yīng)撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù),給予單位約談、重點(diǎn)監(jiān)管、通報(bào)批評、暫停撥付或追回資助經(jīng)費(fèi)、核減間接費(fèi)用、取消一定期限內(nèi)申請和承擔(dān)項(xiàng)目資格、取消一定期限內(nèi)主持和管理相關(guān)項(xiàng)目的資格、記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫等處理,并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第三十四條 被調(diào)查人有下列情形之一的,認(rèn)定為情節(jié)較輕,可從輕或減輕處理:

(一)有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的;

(二)過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查和整改的;

(三)在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤,主動(dòng)退回因科研失信行為所獲各種利益,挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的;

(四)主動(dòng)反映問題線索并經(jīng)查屬實(shí)的;

(五)在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤,并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的;

(六)其他可以給予從輕處理情形。

第三十五條 被調(diào)查人有下列情形之一的,認(rèn)定為情節(jié)較重或嚴(yán)重,應(yīng)從重或加重處理:

(一)偽造、篡改、銷毀、藏匿證據(jù)的;

(二)阻止他人提供證據(jù),或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的;

(三)打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的;

(四)存在利益輸送或利益交換的;

(五)有組織地實(shí)施科研失信行為的;

(六)多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的;

(七)態(tài)度惡劣,證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的;

(八)其他情形。

有前款情形且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的屬情節(jié)特別嚴(yán)重,應(yīng)加重處理。

第三十六條對科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素:

(一)行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度;

(二)是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據(jù)行為,或者存在阻止他人提供證據(jù),干擾、妨礙調(diào)查,或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為;

(三)行為造成社會(huì)不良影響的程度;

(四)行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生;

(五)行為人對調(diào)查處理的態(tài)度;

(六)其他需要考慮的因素。

第三十七條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的,應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理:

(一)情節(jié)較輕的,警告、科研誠信誡勉談話或暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng),責(zé)令限期整改,暫緩授予學(xué)位;

(二)情節(jié)較重的,取消3年以內(nèi)承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本辦法規(guī)定的其他資格,減招、暫停招收研究生,不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位;

(三)情節(jié)嚴(yán)重的,所在單位依法依規(guī)給予降低崗位等級或者撤職處理,取消3~5年承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本辦法規(guī)定的其他資格;

(四)情節(jié)特別嚴(yán)重的,所在單位依法依規(guī)給予取消5年以上直至永久取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)財(cái)政資金支持項(xiàng)目等資格及本辦法規(guī)定的其他資格,并向社會(huì)公布。

存在本辦法第二條(一)(二)(三)(四)(五)(六)情形之一的,處理不應(yīng)低于前款(二)規(guī)定的尺度。

第三十八條 被給予本辦法第三十七條(二)(三)(四)規(guī)定處理的責(zé)任人正在申報(bào)財(cái)政資金資助項(xiàng)目或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的,終止其申報(bào)資格或被提名、推薦資格。

利用科研失信行為獲得的資助項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)以及科技人才稱號、科技獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、學(xué)歷學(xué)位等的,撤銷獲得的資助項(xiàng)目和人才、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等稱號及職務(wù)職稱、學(xué)歷學(xué)位,追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)金。

第三十九條 根據(jù)本辦法給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理的,均應(yīng)對責(zé)任人在單位內(nèi)部或系統(tǒng)通報(bào)批評,并記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫,納入省信用信息共享平臺(tái),并提請相關(guān)部門和地方依法依規(guī)對有關(guān)責(zé)任主體實(shí)施失信聯(lián)合懲戒。

根據(jù)前款規(guī)定記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的,應(yīng)在處理決定書中載明。涉及取消相關(guān)資格等有時(shí)限規(guī)定的,也應(yīng)一并載明。

第四十條 根據(jù)本辦法給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理的,決定作出單位應(yīng)在決定生效后1個(gè)月內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送省科技廳或省社科院和上級主管部門。省科技廳應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信信息系統(tǒng)提交至科技部。

第四十一條被調(diào)查人科研失信行為涉及科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的,調(diào)查處理單位應(yīng)將調(diào)查處理決定或處理建議書同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)、科技獎(jiǎng)勵(lì)和科技人才管理部門(單位)??萍加?jì)劃(專項(xiàng)、基金等)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門(單位)在接到調(diào)查報(bào)告和處理決定書或處理建議書后,應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為,在職責(zé)范圍內(nèi)對被調(diào)查人同步做出處理,并制作處理決定書,送達(dá)被處理人及其所在單位。

第四十二條 科研失信行為涉及多個(gè)主體的,應(yīng)甄別不同主體的責(zé)任,并視其失信行為在負(fù)面影響或財(cái)政資金損失發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素分別給予相應(yīng)處理。

第四十三條 對經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的,調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以公開等適當(dāng)方式澄清。

第五章 申訴復(fù)查

第四十四條 當(dāng)事人對處理決定不服的,可在收到處理決定書之日起15日內(nèi),按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向做出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出復(fù)查申請,寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。

調(diào)查處理單位(部門)應(yīng)在收到復(fù)查申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。決定受理的,另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu),按照本辦法的調(diào)查程序開展調(diào)查,作出復(fù)查報(bào)告,向被舉報(bào)人反饋復(fù)查決定。決定不予受理的,應(yīng)書面通知當(dāng)事人。

第四十五條 當(dāng)事人對復(fù)查結(jié)果不服的,可向調(diào)查處理單位的上級主管部門或科研誠信管理部門提出書面申訴,申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。

相關(guān)單位或部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由,不能說明其他理由并提供充分證據(jù),或以同一事實(shí)和理由提出申訴的,不予受理。決定受理的,應(yīng)再次組織復(fù)查,復(fù)查結(jié)果為最終結(jié)果。

第四十六條復(fù)查應(yīng)制作復(fù)查決定書,復(fù)查決定書應(yīng)針對當(dāng)事人提出的理由一一給予明確回復(fù)。復(fù)查原則上應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。

第四十七條 采取本辦法第三十二條(三)(五)(七)(八)(九)(十)項(xiàng)處理措施的,處理期限自處理決定下達(dá)之日起計(jì)算,處理決定作出前已執(zhí)行本規(guī)定取消、暫緩等措施的,取消、暫緩期限可折抵處理期限。

第六章 保障與監(jiān)督

第四十八條 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律,簽署保密協(xié)議,不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料,未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。

委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測試、評估或評價(jià)時(shí),應(yīng)履行保密程序。

第四十九條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研誠信案件調(diào)查處理工作的專家和調(diào)查人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的,不得參與調(diào)查處理工作,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請回避。

被調(diào)查人、舉報(bào)人以及其他有關(guān)人員有權(quán)要求其回避。

第五十條 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益,不得泄露相關(guān)信息,不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益涉及方。對于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避原則、泄露信息的,依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

第五十一條 高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等單位應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度,細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等,明確單位科研誠信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工,加強(qiáng)工作經(jīng)費(fèi)保障和對相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo),抓早抓小,并發(fā)揮聘用合同(勞動(dòng)合同)、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用。

第五十二條 主管部門應(yīng)加強(qiáng)對本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五十三條 省科技廳和省社科院對自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大科研誠信案件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開。

各有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)科研誠信案件調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)和信息共享等工作。

第七章 附則

第五十四條 從輕處理,是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi),給予較輕的處理。

從重處理,是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi),給予較重的處理。

減輕處理,是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外,減輕一檔給予處理。

加重處理,是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外,加重一檔給予處理。

第五十五條 各有關(guān)部門和單位應(yīng)依據(jù)本辦法結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則。

第五十六條 各級科技主管部門已在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)制定科研失信行為處理規(guī)定且處理尺度不低于本辦法規(guī)定的,可按照已有規(guī)定進(jìn)行處理。

第五十七條 科研失信行為處理屬其他部門、機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限的,由有權(quán)處理的部門、機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定處理,處理尺度應(yīng)不低于本辦法。

第五十八條 法律、行政法規(guī)對科研失信行為及相應(yīng)處理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第五十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,由省科技廳和省社科院負(fù)責(zé)解釋。